近日，国元证券亮出券商首份业绩中报，实现扭亏为盈。今年一季度，上市券商业绩受市场低迷压制，4月底以来市场开启反弹行情，分析预计券商在二季度业绩环比将有大幅改善。相较于去年，今年券商发布的中报业绩预告均较迟。此外，在过去半年中，有多家券商因内控不完善、网络安全事件等被证监局出具警示函，其中包括招商证券和国信证券等。
投资端成拖累券商业绩主因
7月12日，国元证券发布今年半年度业绩快报，实现营收24.74亿元，同比增长8.73%;实现净利润7.49亿元，同比降低11.50%。国元证券表示，报告期内公司股权和衍生金融工具类投资发生损失，导致公司一季度有所亏损;二季度，随着证券市场的逐渐稳定，公司积极调整投资结构，严控投资风险，证券投资损失有所减少。
据了解，今年一季度，上市券商归母净利润为229亿元，同比下滑46%，其中自营收入净亏21亿元(去年同期为净赚328亿元)，投资端是拖累券商业绩的主因。
中泰证券发布的非银研究报告显示，二季度和上半年券商各项业务中，经纪业务预计上半年代买略增，代销下滑但影响有限。资管业务非货基上半年存量份额/净值同比分别增长28%和12%，新发基金6月环比已显著改善。投资业务方面：股市指数触底向上，预计行业二季度投资收入环比回暖。
多家券商违规被监管警示
在过去半年中，多家券商收到证监局警示函。
记者在中国证监会官网看到，7月12日有一份对招商证券出具的警示函，内容显示招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题。此外，证监会认为招商证券总裁助理胡滔、金融科技中心总监邓曙光等对公司相关问题负有责任，采取出具警示函措施的决定。
此外，上半年国信证券和华西证券等大券商也出现过交易软件行情一度无法刷新和交易等现象。交易软件的平稳运维对千万股民来说尤为重要，而券商的交易软件“崩了”的话题就曾多次冲上热搜，监管机构也对此高度关注。
除“宕机”被监管警示外，上半年还有券商因内控不完善和风险防控不到位等原因被警示。今年6月，华龙证券因内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效和廉洁从业风险防控不到位等违规问题，证监会对公司合规负责人、投行业务负责人采取监管谈话的行政监督管理措施。此外，光大证券未能按期完成压缩境外子公司层级架构等行为，违反证券公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，也被证监会要求整改。
